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证监会:认证光大证券构成内幕交易违规 罚没总计5.23亿元

证监会:认证光大证券构成内幕交易违规 罚没总计5.23亿元
证监会:认证光大证券构成内幕交易违规 罚没总计5.23亿元
* 来源 : 华尔街见闻 * 作者 : admin * 发表时间 : 2013-08-30 * 浏览 : 161

证监会新闻发言人30日说,证监会认定光大证券异常交易的补救措施构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。

据证监会发言人称,8月16日光大证券事件中采取的补救措施为内幕交易,光大证券董秘在中午的回应为误导公众。

证监会对光大证券没收8721.1万元,并处以5倍罚款,罚没金额总计5.23亿元。停止光大证券自营业务,固收业务除外,暂停审批光大新业务。

由于事件起因是证券公司系统技术缺陷,故不构成操纵市场罪名。

证监会发言人称,将对光大证券异常交易事件中相关责任人员徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告、罚款60万元并终身证券期货市场禁入处罚;对梅键处以20万元罚款,并以警告。

证监会发言人表示,光大证券不同于一般的交易案件,涉及跨市场交易,属于新型案件。

另外,证监会还表示,光大事件中受损投资者可以依法通过民事诉讼,申请赔偿。

事件回顾:

8月16日11时5分左右

上证综指突然上涨5.96%,中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。当日中午,光大证券董秘梅键称,公司并未异常。但当日下午,光大证券停牌;随后又在盘中发布公告,承认公司套利系统出错。

8月18日

经证监会初步核查,上述股指大幅异动系光大证券自营账户巨量买入。光大证券自营部门的套利策略系统程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷,并被连锁触发,导致生成巨量市价委托订单,直接发送至上交所,累计申报买入234亿元,实际成交72.7亿元。

随后,光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出,并卖空7130手股指期货合约。